宣布了!監(jiān)管出手,500億白馬董事長被罰
備受關(guān)注的贛鋒鋰業(yè)(002460)內(nèi)幕交易江特電機(002176)股票案終于塵埃落定。
7月5日晚間,贛鋒鋰業(yè)發(fā)布公告,披露了中國證監(jiān)會江西監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》。針對公司涉嫌內(nèi)幕交易*ST江特股票一事,贛鋒鋰業(yè)除了被沒收違法所得外,還將處以罰款,而贛鋒鋰業(yè)董事長李良彬以及時任董秘歐陽明均被警告并罰款。
贛鋒鋰業(yè)從收到立案告知書至今已達(dá)兩年時間,從收到處罰事先告知書至今也已達(dá)19個月。此次處罰決定詳細(xì)披露了這一內(nèi)幕交易的諸多細(xì)節(jié)。
并購火速告吹
贛鋒鋰業(yè)公告顯示,該公司收到江西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》,由于公司涉嫌內(nèi)幕交易*ST江特股票,江西證監(jiān)局決定沒收公司違法所得110.53萬元,并處以331.59萬元罰款。
另外,對贛鋒鋰業(yè)董事長李良彬,江西證監(jiān)局給予警告,并處以60萬元罰款;對時任董事會秘書歐陽明給予警告,并處以20萬元罰款。
這一案件公之于眾還要追溯到兩年前。2022年7月初,贛鋒鋰業(yè)收到針對這一內(nèi)幕交易案的立案通知書。而在不到兩個月后,原董秘歐陽明即選擇辭職。
而到了當(dāng)年12月初,贛鋒鋰業(yè)便收到江西證監(jiān)局行政處罰事先告知書。19個月后,這一事件終于塵埃落定。
此次公告也詳細(xì)披露了內(nèi)幕交易的細(xì)節(jié)。回溯來看,事件始于2020年4月29日。當(dāng)時,江特電機披露公告稱,由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計的年度凈利潤為負(fù)值,深交所將對公司股票實行“退市風(fēng)險警示”。
隨后在當(dāng)年6月8日,江特電機向宜春市袁州區(qū)政府呈報《化解江特電機退市風(fēng)險措施報告》,提及多項“預(yù)防面值低于1元退市的措施”,其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者,增強二級市場信心”等。
江特電機董事盧某民隨即擬定《成為江特電機第一大股東方案》,發(fā)送給江特電機時任董事長朱某。該方案詳細(xì)說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式成為江特電機第一大股東。
此后,江特電機高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。就在當(dāng)年6月,贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動下與江特電機接洽。6月18日,李良彬與歐陽明還曾赴現(xiàn)場考察交流。
在經(jīng)過一個多月的商議談判后,2020年8月12日,雙方簽訂《合作備忘錄》,約定贛鋒鋰業(yè)獨家認(rèn)購江特電機非公開發(fā)行的全部股票,成為江特電機的控股股東,贛鋒鋰業(yè)董事長李良彬?qū)⒊蔀榻仉姍C的實際控制人。
不過,短短一周后,江特電機于8月20日發(fā)布公告稱,因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見,終止籌劃非公開發(fā)行股票事項。這一交易火速告吹。
敏感期內(nèi)交易江特電機股票
但贛鋒鋰業(yè)內(nèi)幕交易*ST江特股票之事,即發(fā)生在上述時間段內(nèi)。
由于江特電機籌劃的非公開發(fā)行股票事項,可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更,在依法公開前系《證券法》所規(guī)定的內(nèi)幕信息,敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。
李良彬、歐陽明等均為內(nèi)幕信息知情人,而且他們知悉時間不晚于2020年6月18日。
資料顯示,“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶于2015年5月15日在長江證券新余堎上路營業(yè)部開立,下掛2個上海股東賬戶,2個深圳股東賬戶,第三方存管賬戶為工商銀行賬戶,該賬戶歸贛鋒鋰業(yè)所有,由證券部具體負(fù)責(zé)投資管理。
受李良彬決策安排,由歐陽明具體負(fù)責(zé),證券部員工具體操作,2020年6月22日,贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。
在6月23日至7月2日之間,“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬股,買入金額為2648.38萬元;隨后又在7月8日至7月9日期間全部賣出,賣出金額為2763.29萬元,獲利110.53萬元。
賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。回看江特電機的股價表現(xiàn),其2020年6月23日~7月9日股價(以當(dāng)日收盤價計算)漲幅約為12.35%。
海外礦權(quán)面臨取消風(fēng)險
在內(nèi)幕交易案塵埃落定之際,贛鋒鋰業(yè)當(dāng)前還面臨著一項麻煩事。
就在6月25日,贛鋒鋰業(yè)發(fā)布關(guān)于控股子公司涉及仲裁事項的公告。此次公告內(nèi)容涉及到贛鋒鋰業(yè)位于墨西哥的采礦特許權(quán)。
2023年8月,墨西哥礦業(yè)總局發(fā)出通知,取消贛鋒鋰業(yè)關(guān)聯(lián)公司Bacanora在墨西哥持有的Sonora鋰黏土項目(簡稱Sonora項目)的9個礦產(chǎn)特許權(quán)。該礦產(chǎn)特許權(quán)允許Bacanora在墨西哥經(jīng)營Sonora項目。
收到通知后,贛鋒鋰業(yè)通過子公司上海贛鋒及在墨西哥注冊的三家控股子公司向墨西哥經(jīng)濟部提起行政復(fù)議,對上述事宜提出質(zhì)疑。
2023年11月,就上述墨西哥子公司提起的行政復(fù)議,墨西哥經(jīng)濟部作出了維持原墨西哥礦業(yè)總局發(fā)出的取消礦產(chǎn)特許權(quán)的決定。2024年1月,墨西哥子公司向當(dāng)?shù)氐男姓痉?lián)邦法院提交行政訴訟申請,要求撤銷9個特許權(quán)的取消決議,該行政訴訟申請已被受理,目前尚待解決。
早在2022年8月,贛鋒鋰業(yè)通過上海贛鋒以不超過1.9億英鎊的交易金額收購Bacanora公司100%股權(quán)。
贛鋒鋰業(yè)在公告中提到,由于仲裁的書面審理階段尚未開始,未就申請人的賠償請求作出任何決定。因此,本次仲裁事項對公司損益的影響尚存在不確定性。
截至7月5日,贛鋒鋰業(yè)股價報28.91元,最新市值為526億元。
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