證監(jiān)會(huì):對5家上市公司共處罰逾億元,將嚴(yán)懲財(cái)務(wù)造假等行為
南都訊 見習(xí)記者楊文君 發(fā)自北京 7月5日,據(jù)中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,證監(jiān)會(huì)近日嚴(yán)肅查處了5起上市公司財(cái)務(wù)造假等信息披露違法案件。
據(jù)了解,近日,證監(jiān)會(huì)綜合違法情節(jié)、責(zé)任程度等,對5家上市公司財(cái)務(wù)造假、大股東占用資金等信息披露違法案件作出行政處罰、事先告知。
一是對江蘇舜天(600287)、ST特信(000070)、*ST中利三家公司出具行政處罰決定書,累計(jì)罰款6830萬元,并對6名主要責(zé)任人實(shí)施證券市場禁入措施;
二是對易事特(300376)、凱撒同盛兩家公司出具行政處罰事先告知書,擬合計(jì)罰款5270萬元,擬對1名主要責(zé)任人實(shí)施證券市場禁入措施。
南都記者了解到,這5家上市公司業(yè)務(wù)涉及外貿(mào)、新材料、新基建、旅游等業(yè)務(wù)。其中,特信和中利兩家公司前綴分別被加上了“ST”和“*ST”,這意味著這兩家公司分別存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn),投資者需謹(jǐn)慎。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示,行政處罰并非終點(diǎn),證監(jiān)會(huì)持續(xù)強(qiáng)化和公安、司法機(jī)關(guān)的協(xié)同,推動(dòng)全方位、立體化追責(zé),在加大行政處罰力度的基礎(chǔ)上,推動(dòng)疊加刑事追責(zé)、民事賠償?shù)确绞剑嫣嵘`法成本。證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“應(yīng)移盡移”工作原則,對于財(cái)務(wù)造假構(gòu)成犯罪的,堅(jiān)決依法移送公安機(jī)關(guān),嚴(yán)肅追究刑事責(zé)任,如近期已將江蘇舜天、ST錦港(600190)等案件依法移送公安機(jī)關(guān)。
對于其他涉嫌犯罪的案件,證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照《最高人民檢察院 公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》,依法從快移送公安機(jī)關(guān),堅(jiān)決刑事追責(zé),絕不姑息。對于符合民事追責(zé)條件的,將通過支持投服中心采取支持訴訟、代表人訴訟、代位訴訟等一系列投資者賠償救濟(jì)制度啟動(dòng)民事追責(zé),依法支持投資者訴訟維權(quán)。如江蘇舜天案,目前有關(guān)法院已正式受理投服中心遞交的支持投資者訴訟申請,后續(xù)將依法啟動(dòng)民事追責(zé)程序。
此外,南都記者關(guān)注到,今日(7月5日),國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會(huì)等6部門發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》。對此,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,財(cái)務(wù)造假毀壞資本市場誠信基礎(chǔ),嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。打擊資本市場財(cái)務(wù)造假是證券監(jiān)管執(zhí)法一以貫之的重點(diǎn)。近年來,中國證監(jiān)會(huì)持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法工作,健全執(zhí)法體制機(jī)制,一批重大典型案件得到及時(shí)懲處。隨著執(zhí)法力度的加大,打擊和防范財(cái)務(wù)造假也面臨一些新的形勢和問題。如,財(cái)務(wù)造假的隱蔽性、復(fù)雜性顯著增加,加大了發(fā)現(xiàn)和查處難度。特別是近期查處的不少案件中,第三方配合造假問題顯現(xiàn)并引發(fā)市場高度關(guān)注。同時(shí),中國證監(jiān)會(huì)現(xiàn)行監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制已運(yùn)行多年,不能完全適應(yīng)新的變化。與市場各方的期待相比,懲治力度和綜合效果還不夠。就整體而言,造假公司仍是少數(shù),上市公司群體始終是我國企業(yè)的優(yōu)秀代表。但財(cái)務(wù)造假對市場信心的影響很大,對投資者利益損害很重,亟須各部門、各地區(qū)多管齊下形成合力,重拳整肅、堅(jiān)決遏制。同時(shí),也要打防并舉、標(biāo)本兼治,深化公司治理,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,增加基礎(chǔ)制度供給,從源頭防范造假發(fā)生。
上述新聞發(fā)言人還表示,下一步,將加大打擊懲治力度。加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域涉財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)問題的排查,從嚴(yán)懲處、一體打擊財(cái)務(wù)造假、侵占、第三方配合造假,對違法違規(guī)問題依法嚴(yán)肅處理,并及時(shí)通報(bào)。
0人