證監(jiān)會(huì)出手!5家A股“栽了”,嚴(yán)肅查處

2024-07-05 21:24:07 來源: 中國(guó)基金報(bào)

  7月5日,證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱,對(duì)于財(cái)務(wù)造假、大股東占用資金等信息披露違法案件,證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持從嚴(yán)打擊。

  近日,證監(jiān)會(huì)綜合違法情節(jié)、責(zé)任程度等,對(duì)江蘇舜天600287)、ST特信000070)、*ST中利002309)、易事特300376)、凱撒同盛5家上市公司財(cái)務(wù)造假、大股東占用資金等信息披露違法案件作出行政處罰、事先告知。

  具體來看,一是對(duì)江蘇舜天、ST特信、*ST中利三家公司出具行政處罰決定書,累計(jì)罰款6830萬元,并對(duì)6名主要責(zé)任人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施;二是對(duì)易事特、凱撒同盛兩家公司出具行政處罰事先告知書,擬合計(jì)罰款5270萬元,擬對(duì)1名主要責(zé)任人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施。

  證監(jiān)會(huì)表示,行政處罰并非終點(diǎn),證監(jiān)會(huì)持續(xù)強(qiáng)化和公安、司法機(jī)關(guān)的協(xié)同,推動(dòng)全方位、立體化追責(zé),在加大行政處罰力度的基礎(chǔ)上,推動(dòng)疊加刑事追責(zé)、民事賠償?shù)确绞剑嫣嵘`法成本。

  下一步,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)際控制人組織實(shí)施財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司財(cái)產(chǎn)等行為的立體化追責(zé)力度,不斷深化與公安司法機(jī)關(guān)的聯(lián)動(dòng),進(jìn)一步推動(dòng)形成齊抓共治、有序銜接的監(jiān)管執(zhí)法“生態(tài)圈”,將“長(zhǎng)牙帶刺”的監(jiān)管執(zhí)法要求落實(shí)到位。

  江蘇舜天和相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰1430萬元

  根據(jù)江蘇舜天披露的《行政處罰決定書》,該公司通過參與通訊器材內(nèi)貿(mào)虛假自循環(huán)業(yè)務(wù),2009年至2021年年度報(bào)告共計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入103.33億元,虛增營(yíng)業(yè)成本約94億元,虛增利潤(rùn)總額9.34億元。

  2022年4月30日,江蘇舜天發(fā)布《江蘇舜天股份有限公司關(guān)于會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的公告》,將通訊器材業(yè)務(wù)的收入確認(rèn)方法由總額法調(diào)整為凈額法,對(duì)2009年至2020年年度報(bào)告進(jìn)行了追溯調(diào)整,該公告中調(diào)整后的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)仍存在虛假記載。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:

  一、對(duì)江蘇舜天責(zé)令改正,給予警告,并處以1000萬元罰款;

  二、對(duì)高松給予警告,并處以150萬元罰款;

  三、對(duì)桂生春給予警告,并處以100萬元罰款;

  四、對(duì)王重人、李焱、趙凡給予警告,并分別處以60萬元罰款。

  以上罰款金額合計(jì)1430萬元。

  《市場(chǎng)禁入決定書》顯示,由于時(shí)任公司董事、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)高松的違法情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)高松采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

  證監(jiān)會(huì)還在前述案件通報(bào)文章中表示,對(duì)于符合民事追責(zé)條件的,將通過支持投服中心采取支持訴訟、代表人訴訟、代位訴訟等一系列投資者賠償救濟(jì)制度啟動(dòng)民事追責(zé),依法支持投資者訴訟維權(quán)。如江蘇舜天案,目前有關(guān)法院已正式受理投服中心遞交的支持投資者訴訟申請(qǐng),后續(xù)將依法啟動(dòng)民事追責(zé)程序。此外,近期證監(jiān)會(huì)已將江蘇舜天等案件依法移送公安機(jī)關(guān)。

  上交所也于當(dāng)日下發(fā)了《紀(jì)律處分決定書》,對(duì)江蘇舜天和前述相關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé),并公開認(rèn)定高松3年不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

  根據(jù)相關(guān)規(guī)定,江蘇舜天將于7月8日停牌1天,7月9日起實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示,股票簡(jiǎn)稱由“江蘇舜天”變更為“ST舜天”。

  資料顯示,江蘇舜天主營(yíng)業(yè)務(wù)是進(jìn)出口貿(mào)易及國(guó)內(nèi)貿(mào)易業(yè)務(wù)。產(chǎn)品主要包括服裝(貿(mào)易)、服裝(生產(chǎn))、醫(yī)藥化工、食品、木制品、黑色金屬及制品、酒水、援外物資等。截至今年一季度末,江蘇舜天股東總戶數(shù)為2.84萬戶。

  截至7月5日收盤,江蘇舜天每股報(bào)3.6元,年內(nèi)下跌超42%,最新市值為16億元。

  ST特信和相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰2350萬元

  根據(jù)ST特信披露的《行政處罰決定書》,自2015年11月30日起,該公司將特發(fā)東智納入合并報(bào)表范圍。特發(fā)東智通過跨期調(diào)節(jié)營(yíng)業(yè)成本、虛構(gòu)業(yè)務(wù)等方式,虛增收入、虛增或虛減營(yíng)業(yè)成本和利潤(rùn),導(dǎo)致公司披露的2015年至2019年年度報(bào)告存在虛假記載。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局決定:

  一、對(duì)ST特信給予警告,并處以800萬元罰款;

  二、對(duì)蔣勤儉給予警告,并處以400萬元罰款;

  三、對(duì)陳傳榮給予警告,并處以350萬元罰款;

  四、對(duì)易宗湘給予警告,并處以200萬元罰款;

  五、對(duì)楊洪宇、李增民給予警告,并分別處以150萬元罰款;

  六、對(duì)張大軍、王凌、劉穎給予警告,并分別處以100萬元罰款。

  以上罰款金額合計(jì)2350萬元。

  鑒于當(dāng)事人蔣勤儉、陳傳榮、易宗湘的違法行為情節(jié)較為嚴(yán)重,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局決定對(duì)蔣勤儉采取10年證券市場(chǎng)禁入措施,對(duì)陳傳榮采取8年證券市場(chǎng)禁入措施,對(duì)易宗湘采取6年證券市場(chǎng)禁入措施。

  根據(jù)公告披露,蔣勤儉為公司時(shí)任總經(jīng)理、董事長(zhǎng),兼任特發(fā)東智董事、董事長(zhǎng);陳傳榮為時(shí)任特發(fā)東智董事、總經(jīng)理,系特發(fā)東智業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償義務(wù)人;易宗湘為時(shí)任特發(fā)東智董事、副總經(jīng)理。

  資料顯示,ST特信立足于光通信領(lǐng)域,發(fā)展線纜制造、光電制造、科技融合、智慧服務(wù)四大業(yè)務(wù)板塊。截至6月7日,股東總戶數(shù)約為7.8萬戶。

  截至7月5日收盤,ST特信每股報(bào)4.21元,年內(nèi)下跌約47%,公司最新市值為38億元。

  *ST中利和相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰3050萬元

  *ST中利發(fā)布的《行政處罰決定書》顯示,該公司通過參與專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額,導(dǎo)致2016年至2020年年度報(bào)告存在虛假記載;同時(shí),公司未在2018年、2019年的年度報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況,導(dǎo)致年度報(bào)告存在重大遺漏;2020年至2021年對(duì)非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況披露不真實(shí)、不完整,導(dǎo)致2020年至2021年年度報(bào)告存在虛假記載、重大遺漏。此外,在2017年至2020年年度報(bào)告中未披露對(duì)外擔(dān)保情況,導(dǎo)致其2017年至2020年年度報(bào)告存在重大遺漏。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:

  一、對(duì)*ST中利責(zé)令改正,給予警告,并處以800萬元罰款;

  二、對(duì)王柏興給予警告,并處以1500萬元罰款,其中作為信息披露違法事項(xiàng)的直接負(fù)責(zé)的主管人員處以500萬元罰款,作為組織、指使從事非經(jīng)營(yíng)性資金占用、違規(guī)擔(dān)保相關(guān)信息披露違法行為的實(shí)際控制人處以1000萬元罰款;

  三、對(duì)王偉峰、錢宏?duì)D給予警告,并分別處以300萬元罰款;

  四、對(duì)陳波瀚、孫建宇、吳宏圖給予警告,并分別處以50萬元罰款。

  以上罰款金額合計(jì)3050萬元。

  同時(shí),鑒于公司時(shí)任董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人王柏興的違法情節(jié)特別嚴(yán)重,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)王柏興采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。鑒于公司資金管理中心負(fù)責(zé)人錢宏?duì)D的違法情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)錢宏?duì)D采取3年市場(chǎng)禁入措施。

  資料顯示,*ST中利目前主營(yíng)業(yè)務(wù)包括光伏和特種線纜。截至今年一季度末,公司股東總戶數(shù)為3.07萬戶。

  截至7月5日收盤,*ST中利每股報(bào)1.55元,年內(nèi)下跌超45%,公司最新市值為14億元。

  易事特和相關(guān)責(zé)任人合計(jì)擬被罰3250萬元

  根據(jù)易事特披露的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》,易事特涉嫌通過不具有商業(yè)實(shí)質(zhì)的虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)、融資性代采業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)中心集成業(yè)務(wù)虛增營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本、利潤(rùn)總額,導(dǎo)致公司披露的2017年至2021年年度報(bào)告存在虛假記載。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)擬決定:

  一、對(duì)易事特責(zé)令改正,給予警告,并處以800萬元罰款;

  二、對(duì)原實(shí)際控制人何思模處以1000萬罰款;

  三、對(duì)何佳給予警告,并處以400萬元罰款;

  四、對(duì)張順江給予警告,并處以300萬元罰款;

  五、對(duì)陳碩、胡志強(qiáng)、鄢銀科、趙久紅、時(shí)小莉給予警告,并分別處以80萬元罰款;

  六、對(duì)肖大志、牛鴻、關(guān)易波、林丹丹、于瑋、萬祖巖、王進(jìn)軍給予警告,并分別處以50萬元罰款。

  以上罰款金額合計(jì)達(dá)3250萬元。

  同時(shí),當(dāng)事人何思模于2018年5月24日、2020年9月3日先后因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易及短線交易被證監(jiān)會(huì)處以行政處罰2次。何思模作為易事特原實(shí)際控制人,組織、指使易事特虛增營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本、利潤(rùn)總額等事項(xiàng),在涉案違法活動(dòng)中起主要作用,違法行為情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)擬決定,對(duì)何思模采取10年市場(chǎng)禁入措施。

  根據(jù)相關(guān)規(guī)定,易事特股票將于7月8日停牌1天,自7月9日起被實(shí)施“其他風(fēng)險(xiǎn)警示”,股票簡(jiǎn)稱由“易事特”變更為“ST易事特”。

  資料顯示,易事特長(zhǎng)期專注于電力電子變換技術(shù),主營(yíng)智慧電源、數(shù)據(jù)中心、新能源三大戰(zhàn)略板塊業(yè)務(wù)。截至今年一季度末,公司股東總戶數(shù)約為9.7萬戶。

  截至7月5日收盤,易事特每股報(bào)4.01元,年內(nèi)下跌超37%,公司最新市值為93億元。

  ST凱撒和相關(guān)責(zé)任人合計(jì)擬被罰2020萬元

  ST凱撒000796)披露的《行政處罰事先告知書》顯示,2020年1月至2022年12月,該公司通過資金拆借、應(yīng)收款項(xiàng)被關(guān)聯(lián)方代收、代關(guān)聯(lián)方支付費(fèi)用、委托貸款、沒有真實(shí)商業(yè)背景的股權(quán)投資及預(yù)付款項(xiàng)、保理放款等形式,與凱撒世嘉及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用。ST凱撒未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用,相關(guān)定期報(bào)告存在重大遺漏,“17凱撒03”債券相關(guān)定期報(bào)告存在重大遺漏。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,海南證監(jiān)局?jǐn)M決定:

  一、對(duì)ST凱撒給予警告,并處以550萬元罰款;

  二、對(duì)陳小兵給予警告,并處以750萬元罰款,其中作為公司董事長(zhǎng),處以250萬元罰款;作為實(shí)際控制人組織、指使上述違法行為,處以500萬元罰款;

  三、對(duì)劉江濤給予警告,并處以115萬元罰款;

  四、對(duì)陳杰給予警告,并處以85萬元罰款;

  五、對(duì)金鷹、史禹銘、秦毅給予警告,并分別處以80萬元罰款;

  六、對(duì)虞巧燕、徐偉、張蕤給予警告,并分別處以70萬元罰款;

  七、對(duì)薛強(qiáng)給予警告,并處以50萬元罰款;

  八、對(duì)楊敏給予警告,并處以20萬元罰款。

  以上罰款金額合計(jì)2020萬元。

  同時(shí),由于陳小兵違法情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,海南證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)陳小兵采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

  資料顯示,ST凱撒主營(yíng)業(yè)務(wù)為旅游服務(wù)和航食、鐵路配餐業(yè)務(wù)。經(jīng)深交所審核同意,6月19日起,該公司股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示,繼續(xù)被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示,股票簡(jiǎn)稱由“*ST凱撒”變更為“ST凱撒”。截至今年一季度末,公司股東總戶數(shù)約3.96萬戶。

  截至7月5日收盤,ST凱撒每股報(bào)3.11元,年內(nèi)下跌20%,最新市值為50億元。

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